天津市高成长初创科技型企业专项投资管理暂行办法
第一条 为支持高成长初创科技型企业发展，引导优秀团队创新创业，让更多好企业茁壮成长，本市设立高成长初创科技型企业专项投资（以下简称专项投资）。为规范专项投资运作与管理，制定本办法。
第二条 统筹使用天津市天使投资引导基金、创业投资引导基金、科技小巨人企业产业并购引导基金，回收资金与收益循环投资，从中安排专项投资资金，重点投资高风险初创科技型企业；构建相互衔接，覆盖科技型企业初创期、成长期、壮大期各阶段的科技风险投资体系，更好发挥政府资金引导作用。
第三条 专项投资对单一企业的投资额一般不超过1000万元，不作为企业发起人和第一大股东。对单一企业投资额超过1000万元的，应就其必要性作出充分说明。被投企业一般应先期或同期获得创业经营团队、中国证券投资基金业协会登记的基金管理人和备案基金（以下称备案跟投资本）、本市各区（包括功能区）代表机构或企业任意一方货币投资，专项投资分别不高于其10倍、2倍和1倍。
第四条 被投企业注册地和主要经营场所均须在本市；对注册地和主要经营场所不在本市的可先行决策，迁入本市后实施投资。企业须承诺在获得投资后不迁出本市。
被投企业应属于智能科技、生物医药、新能源新材料等领域，具有核心技术、核心创新能力、核心专利产品，且至少具备下列基本条件之一：
（一）由国内外优秀科研团队领衔，拥有原创性、颠覆性、关键共性技术或与重大工程密切相关的技术成果，具有技术迭代升级能力；
（二）创业经营团队具备较强的成果转化能力，企业成果具备转化条件，市场方向明确，具有重大需求或较强产业带动作用；
（三）获得过国家级、省部级科技重大专项等资金支持或国家级、省部级科技奖励；
（四）获得“项目+团队”A、B级政策支持的“带土移植”优秀团队；
（五）对本市重点产业具有补链作用的企业；
（六）其他符合本市引育新动能要求的企业。
专项投资优先投资列入国家高新技术企业、国家科技型中小企业名录的企业；列入本市“雏鹰”、“瞪羚”、科技领军（培育）企业名录的企业或“专精特新”中小企业；本市各区（包括功能区）重点支持的企业；备案跟投资本同期跟投的企业。
第五条 专项投资在企业成长初期投资入股，分担企业创业失败风险，一般应在企业上市前、新的社会资本投资前等节点退出。专项投资在投资前应与企业签订投资协议，明确约定让利、退出等相关安排，在退出时依约定落实。
创业经营团队有受让意愿的，自投资之日起3年（含）内，专项投资以原始价格加管理成本后转让给创业经营团队；自投资后第4年起至第5年（含），按投资年限以原始价格及利息之和（年利率为退出时中国人民银行公布的1年期贷款基础利率，以下简称专项投资本息）转让给创业经营团队；超过5年的，各方同股同权。
备案跟投资本同期跟投的，自投资之日起3年（含）内，专项投资可将不超过备案跟投资本同期跟投额且不超过专项投资30%部分，以原始价格加管理成本后转让给备案跟投资本，其余部分以原始价格加管理成本后转让给创业经营团队；自投资后第4年起至第5年（含），专项投资可将不超过备案跟投资本同期跟投额且不超过专项投资30%部分，按专项投资本息转让给备案跟投资本，其余部分按专项投资本息转让给创业经营团队；超过5年的，各方同股同权。备案跟投资本不与创业经营团队同步受让专项投资的，专项投资可将全部投资份额一并转让给创业经营团队。
企业创业未达预期目标或创业失败，经协商，专项投资可通过适当方式退出。
第六条 建立天津市高成长初创科技型企业专项投资管理委员会（以下简称管委会）作为专项投资决策机构，分管副市长担任主任，市科技局主要负责同志担任副主任，市发展改革委、市教委、市科技局、市工业和信息化局、市财政局、市商务局、市合作交流办分管负责同志为成员。主要职责包括：
（一）审议年度预算及资金筹措方案；
（二）审议投资事项；
（三）审议投后管理重要事项；
（四）确定管理机构；
（五）审议其他有关重大决策事项。
第七条 管委会下设办公室，办公室设在市科技局，市科技局主要负责同志担任办公室主任，市科技局、市财政局分管负责同志担任办公室副主任，市发展改革委、市教委、市科技局、市工业和信息化局、市财政局、市商务局、市合作交流办分别委派相关处室主要负责同志任办公室成员。办公室承担管委会日常工作，主要职责包括：
（一）做好需管委会审议事项的前期工作；
（二）建立管委会成员单位工作协调机制，确保管委会高效运行，对相关工作督促检查落实；
（三）建立部门联审工作机制，对投资方案进行政策目标审查，形成联审意见；
（四）对管理机构相关工作进行部署、指导和监督；
（五）每3年对被投企业的产业带动、经营效益、税收贡献和就业情况等投资绩效开展评估考核，视情况启动下轮投资安排；
（六）完成管委会交办的其他工作。
第八条 管理机构代行出资人职责，负责受理申报、尽调论证、出资管理等工作。主要职责包括：
（一）受理各区（包括功能区）、市相关部门推荐的企业申请，对申请企业发展潜力、产业发展前景、技术成果先进性，以及对我市产业补链作用进行分析，深入企业开展尽职调查，形成报告。组织技术、投资专家开展投资咨询论证，形成论证意见。管理机构综合尽调报告、论证意见，提出投资建议，上报管委会办公室；
（二）根据管委会决策意见洽谈投资协议，并代表财政资金按工商管理有关规定出资持股；
（三）建立检查报告机制，对被投企业开展日常性预警评估，如发现重大风险及时采取措施，定期向管委会办公室报告投资情况；
（四）实施投资退出与资金回收；
（五）管委会及其办公室委托的其他事项。
第九条 专项投资主要决策流程如下：
（一）申请推荐。企业、创业经营团队或成果拥有者填写投资申请书，申请书应包括企业基本情况、技术或产品创新性、团队技术实力、产业带动能力、市场分析和发展规划、融资使用计划等内容，并报各区（包括功能区）或市相关部门。各区（包括功能区）、市相关部门推荐优质企业，向管委会办公室出具正式推荐函，推荐函应包括是否符合专项投资支持方向、申请专项投资支持的必要性、对本市产业补充提升作用等内容，招商引资项目还应提出落地安排；
（二）受理论证。管理机构常年受理申请，深入了解项目情况，组织技术、投资专家开展投资咨询论证，出具论证意见，提出投资建议；
（三）部门联审。管委会办公室召集办公室成员对投资方案开展部门联审，提出联审意见；
（四）投资决策。管委会听取管理机构汇报，内容包括推荐意见、论证意见、联审意见，开展投资决策；
（五）实施投资。管理机构按照管委会决策意见，细化投资协议，投资入股。
管理机构应于收到申报材料之日起15个工作日内形成投资建议，报管委会办公室。管委会作出的投资决策意见1年内有效。
第十条 管理机构按照在投企业投资额度累计从专项投资中提取7%管理费，“包干”使用。在被投企业管理期间每年提取1%，最多提取3年，剩余管理费在投资回收时一次性提取；5年内完成投资回收的，另外奖励2%管理费。
第十一条 专项投资发生损失时，对按照《关于建立高成长初创科技型企业专项投资扶持机制的意见》、本办法和相关协议约定依法依规开展工作的，依照《天津市人民代表大会常务委员会关于鼓励促进改革创新的决定》和有关规定，对符合条件的机构和个人尽职免责，审计机关依法对专项投资进行监督。
第十二条 专项投资发生的投资损失，管理机构聘请具备资质的评估机构开展评估，管理机构根据评估结果提出核销建议报管委会办公室，管委会办公室组织部门联审，部门联审通过的，由管理机构报管委会审议，审议通过后核销。
第十三条 本办法自发布之日起施行，有效期5年。
